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[证券法律法规知识点]法律法规等对于证券公司股权转让的相关规定

公司法 时间:2019-11-29

【--公司法】



(一)相关法律、法规之规定及证监会规定



一、2004年8月28日前的旧的《中华人民共和国证券法》第三十七条,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。



《证券法》第四十一条持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的,应当同时向证券交易所报告。



《证券法》第六十七条,禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。



《证券法》第六十八条,下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员:(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东;(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;…………



《证券法》第六十九条,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕?畔ⅰ9竟扇ń峁沟闹卮蟊浠仁裟谀恍畔ⅰ?/font>



二、2001年12月28日中国证监会令第5号发布《证券公司管理办法》第九条,证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定。



三、2004年8月28日修改后的新《中华人民共和国证券法》第一百二十九条,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。



新《证券法》第一百九十九条,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。


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