导航菜单

因票据业务违规 兴业银行沈阳分行被重罚2250万元

?

K图 601166_0

兴业银行(.SH)因违反票据业务而受到当地监管机构的严厉惩罚。

10月18日,辽宁省银行保险监督管理局对兴业银行沉阳分行处以最高人民币2250万元的巨额罚款,原因是该行“严重违反了票据业务审慎的操作规定”。

目前,尚不清楚此张大张彩票的详细信息。直接对银行负责的四名工作人员受到警告,罚款和被禁止在银行界工作五年的处罚。

当兴业银行金融市场总部沉阳分行行长杨某某,然后兴业银行金融市场总部沉阳分行总经理刘某某,由于严重违反了该行审慎的操作规则兴业银行沉阳分行票据业务相互直接负责,被禁止从事银行业务五年,并给予警告,并处以十万元罚款。当时警告了沉阳工商银行支行运营中心主任刘,以及兴业银行沉阳支行运营中心主任刘某。

2250万元的巨额罚款,是近年来票据业务最大的罚款之一。

今年8月1日,民生银行(.SH)福州温泉支行因无真实交易背景的票据贴现业务被罚款50万元。今年7月17日,江布卢市蒙阴村镇银行因非法票据处理被罚款40万元。 5月17日,鄂尔多斯银行业监督检查局向鄂尔多斯农村商业银行处以罚款344万元。

即使在2016年账单较大时也是如此。 2016年1月22日,中国农业银行(.SH)发布通知,指出中国银行北京分行的购销业务发生重大风险事件。经核实,风险为39.15亿元。该事件是由机票中介机构以“一站式销售”方式从银行提取资金引起的。 2017年,北京市银监局对《北京银行业监督管理处(2017)1号和19号进行了罚款,并对农业银行北京分行处以1,950万元的罚款。银行间票据业务严重违反审慎操作规则;对有关人员进行行政处罚,禁止其中4人终身从事银行业。

此外,10月18日,中国银行(.SH)被吉林省保险监督管理局和吉林省银行监督检查局罚款5150万元。其中,吉林银行保险监管局对中国银行吉林省分行处以2900万元罚款,主要是由于非法纳入同业资金,内部控制无效以及向监管机构提供虚假业务数据所致;吉林省银监局对中国银行吉林市分行处以2250万元罚款。最主要的案例是非法将资金纳入该行业。

中国银行的许多雇员被罚款。其中,根据吉林省银行保险监督管理委员会的罚款规定,张某和窦某因违反规定,内部控制失灵和提供银行服务而被禁止从事中国银行吉林省分行的管理工作。向监管机构提供虚假的业务数据。银行业已经工作了三年;杨一直违反规定负责中国银行吉林省分行的领导工作,失去了内部业务控制的责任,导致业务文件管理混乱,向监管部门提供虚假的管理数据和其他负面管理责任。银行工作。其他三人被警告并罚款五万元。刘被禁止在银行业工作,因为中国银行吉林省分行有责任遵守该行业的非法整合资金;赵某被禁止终身从事银行工作,因为其对中国银行吉林省分行非法融入银行业负有领导责任。另一人被警告并罚款5万元。

(原标题:由于违反票据业务,兴业银行沉阳分行被严厉处罚2250万元)

(编辑器:DF513)

-