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2019年证券公司分类结果揭晓

□记者严秀丽赵白志南

根据中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,《证券公司分类监管规定》,证券公司自我评估,证券及期货事务监察委员会首次审核,证券监督管理委员会证券监督管理委员会监管,证券公司,自律组织,证券公司代表等。专家评审委员会审核并确定了2019年证券公司的分类结果。

中国证券报记者发现,国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券等10家券商均获得AA级。华新证券和网通证券获得D级。此外,与2018年相比,这次有19家券商升级,28家下跌,51家未发生变化。中原证券涨幅最大的是中原证券,涨幅最大的是国荣证券,下跌5个等级。

华西证券证券有限责任公司在过去9年实施了第一家D级经纪公司的分类和监管后,增加了证券公司网络。根据[0x9A8B],证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11个类别。 A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司是潜在风险可能超出公司可接受范围且依法采取风险措施的公司。

在此之前,网通证券曾多次发生风险事件,并向辽宁证监局发出警告信,并发出风险监测通知,成为重点监控对象。

中国证监会表示,证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门基于证券监管的需要,基于证券公司的风险管理能力,结合了公司的市场竞争力和合规管理水平。证券公司综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。

根据证券公司的分类结果,中国证监会在行政许可,监管资源配置,现场检查和异地检查频率等方面对不同类型的证券公司实施不同的监管政策。分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司不得将分类结果用于广告,宣传,营销等商业用途。

曹禺